SEC欲加强中资企业跨境监管

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有报导说，美国证券监管部门最近计划派员前往北京，和中国证监部门就跨境监管展开磋商。最近一段时间，在美国上市的中国公司会计丑闻频繁暴光，引起美国监管部门的高度关注。

彭博新闻报导说，据两名知情中国官员透露，美国证券交易委员会和上市公司会计监管委员会计划在7月11日至12日派代表前往北京，和中国证券监管部门举行会谈，商讨在美国上市的中资公司跨境监管事宜。

美国上市公司会计监管委员会发言人布莱南女士证实了两国证监部门将就审计监管和跨境监管分享“技术和实用信息”，并希望这种交流有助于促进对上市中资企业进行有意义的监管。但布莱南没有公布会谈的具体时间。美国证交会的发言人则拒绝就此发表评论。

彭博新闻援引中国官员报导说，双方近期的会谈内容除了跨境监管外，还将包括中国公司在美国通过反向收购借壳上市的问题。所谓借壳上市，是指中资公司收购在美国上市的壳公司获得其控制权，然后利用壳公司反向收购其资产和业务，从而间接达到在美国上市的目的。

自今年3月以来，至少20多家在美国上市的中资公司爆出审计人员辞职或会计造假等问题。美国监管机构已经就相关的潜在风险发出警告。一些券商先后采取措施，限制和禁止客户购买多支中资公司股票。

据道琼斯新闻社报导，目前被美国监管部门列入禁买名单的中国公司已经多达130多家，其中大多数是过去一年里在纳斯达克上市的中资中小企业。

纽约FBN证券公司负责法规遵守的副总裁斯蒂芬·萨克斯告诉美国之音，在美国上市的中资公司的信息披露问题不仅限于借壳上市，一些通过首次公开募股(IPO)上市的公司也存在类似问题。他说：“在美国首次公开募股的一些中资公司也受到美国监管部门的调查。其中也有一些公司被停牌。”

据美国上市公司会计监管委员会统计，自2007年以来，大约150家中资公司通过反向收购在美国上市，而同期进行首次公开募股的中资公司只有50家左右。

美国上市公司会计监管委员会主席詹姆斯·道提今年四月间表示，美国证券监管人员对中资上市公司的调查过程中遇到的一个主要问题是无法在中国获取信息。

彭博新闻援引熟悉两国跨境监管合作的人士报导说，在一些案例中，美国证交会的调查尽管得到中资公司的配合，但由于中国监管部门拒绝证交会在中国收集数据而限于停顿。

FBN证券公司负责法规遵守的副总裁萨克斯建议中国监管部门给予美国监管者更多获取信息的渠道。他指出，最近一段时间的审计丑闻使美国投资者对中资公司的信心急剧下降。严格的监管是恢复中资上市公司市场信心的唯一途径。他说：“我们看一下美国国内，成功的大公司大部分是上市企业。它们都接受证交会的监管。证交会制定的监管规则对于企业来说，其实也是一种支持业务扩张的商业工具。”

中国证券监督管理委员会研究中心副主任王欧6月底表示，中国证监部门正在和美国监管机构保持联系，并对中资公司的审计问题进行研究。